600033方直科技:2017年年度股东大会的法律意见书

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广东五维律师事务所

  关于深圳市方直666000330003300033科技股份有限公司

  2060003317年年度股东大会的法律意见书

  致:深圳市方直科技股份有限公司

  根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)的规定,广东五维律师事务所(以下简称“600033本所”)接受深圳市方直科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所律师出席公司2017年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。

  为出具本法律意见书,本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件,包括但不限于:

  1、现行的公司章程;

  2、贵公司于2018年04月18日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上、创业板上

  市公司信息披露平台上刊登的《关于召开2017年年度股东大会的通知》、《第三届董事会第三十次会议决议公告》及《第三届监事会第二十六次会议决议公告》。3、贵公司本次股东大会股权登记日(2018年05月04日)的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;

  4、公司本次股东大会的会议文件。

  本所律师根据法律法规的有关要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下意见:

  一、本次股东大会的召集、召开程序

  1、根据贵公司第三届董事会第三十次会议决议和公司章程的有关规定,公

  司董事会于2018年04月18日以公告形式在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )信

  息披露平台上刊登了定于2018年05月11日召开本次股东大会的通知,列明了会议时间和地点、参加人员、审议事项和参加方式等内容。

  2、2018年05月11日下午14:30,本次股东大会在深圳市南山区大新路198号

  创新大厦B栋9楼方直公司会议室如期召开,会议实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一致。

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:通过深圳证券交易所交易系统进行网络

  投票的时间为2018年05月11日交易日上午 9:30-11:30 时,下午13:00-15:00时;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年05月10日下午

  15:00 时至2018年05月11日下午 15:00 时期间的任意时间。

  3、本次股东大会由公司第三届董事会董事会秘书李枫女士主持。

  本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程的规定,本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格合法有效。

  二、出席本次股东大会人员资格

  1、本次股东大会的股权登记日为2018年05月04日。出席本次股东大会的股东(授权代表)共 10 人,代表股份总数 80514360 股,占公司总股份数

  167831090 股的 47.9734%。其中,现场出席本次股东大会的股东(授权代表)

  共 8 人,所持(代理)股份 80399560 股,占公司有表决权总股份数的

  47.9050%。

  通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东(授权代表)共 2 人,所持(代理)股份 114800 股,占公司有表决权总股份数的

  0.0684%。

  单独或合计持有公司 5%以下股份的股东(以下简称“中小投资者”)共 7人,代表的股份总数为 2674217 股,占公司总股份数 167831090 股的

  1.5934%。

  经核查,上述股东均为2018年05月04日股权登记日深圳证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东。

  2、公司第三届董事会部分董事、第三届监事会部分监事出席了本次股东大会,公司高级管理人员列席了本次股东大会。

  3、本所律师列席了本次股东大会。

  本所律师认为,上述出席和列席会议人员资格合法有效,符合相关法律、法规和公司章程的规定。

  三、本次股东大会的表决程序和表决结果

  1、经本所律师见证,本次股东大会按照会议议程对列于会议通知中的议案

  进行了审议,并以现场投票和网络投票的方式进行了表决。

  2、本次股东大会的出席人员未提出新的提案。

  3、经本所律师见证,会议根据公司章程的规定进行计票和监票,会议主持

  人当场公布表决结果,出席股东大会的股东及股东代表(或代理人)没有对表决结果提出异议。

  4、本次股东大会表决结果如下:

  本次股东大会的现场投票的表决权数与网络投票的表决权数,均计入本次股东大会的表决权总数。本次股东大会网络投票结束后,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。根据合并后的表决结果,《股东大会通知》所列明的审议事项均获得通过。

  根据表决结果及本所律师的核查,本次股东大会的议案审议情况如下:

  1、审议《关于公司 2017 年度董事会工作报告的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  2、审议《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  3、审议《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  4、审议《关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  5、审议《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  6、审议《关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  7、审议《关于公司未来三年(2018年-2020年)股东回报规划的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  8、审议《关于使用闲置自有资金购买短期银行非保本收益类理财产品或银行、证券公司等金融机构发行的保本类理财产品的议案》现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  9、审议《关于使用闲置募集资金购买短期银行保本理财产品的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  10、审议《关于续聘公司2018年年度外部审计机构的议案》

  现场表决情况:同意 80399560 票;反对 0 票;弃权 0 票;

  网络表决情况:同意 114800 票;反对 0 票;弃权 0 票。

  合计表决结果:同意 80514360 票,占出席会议所有股东所持股份的 100%;

  反对 0 票,占出席会议所有股东所持股份的 0.00 %;弃权 0 票,占出席会议

  所有股东所持股份的 0.00%。

  其中出席会议的单独或合计持股5%以下中小股东表决结果:

  同意 2674217 票,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%;弃权 0 票,占出席会议中小股东所持股份的 0.00%。

  表决结果:获得赞成票 80514360 票。其中,获得中小投资者投票

  2674217票,占出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的100%,本议案获得通过。

  四、结论意见综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定。公司本次股东大会决议合法有效。

  本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用,本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告,并依法承担相应的法律责任。

  本法律意见书正本一式叁份(提交给公司两份,本所留存一份),经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。

  (以下为本法律意见书签署页,无正文)(本页为《广东五维律师事务所关于深圳市方直科技股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见书》的签署页,无正文)

  广东五维律师事务所(盖章)

  单位负责人: 经办律师:

  二〇一八年五月十一日
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